澳门现金网手机版:逾50張罰單揭示券商行業監管風向

最新资讯 2019年10月17日 6:22

逾50張罰單揭示券商行業監管風向

逾50張罰單揭示券商行業監管風向

【王丽坤否认结婚】

□本報記者 胡雨針對證券公司的監管持續加碼π◇☆。據不完全統計﹡,截至10月16日♂⊿,年內監管層已對至少42家券商下發超過50張罰單▽♀。自身業務違規、履職未能勤勉盡責、內部治理不完善等是當前券商暴露的較為突出的問題π┊,需引起從業機構及人員足夠重視⊿∴∟。

一些券商年內收到多份罰單⊙。日前﹡↑,浙江證監局發佈五條與愛建證券相關的監管措施♂⊙△,其杭州富春路證券營業部、嘉興斜西街證券營業部及其負責人、公司一位合規管理人員被採取了責令改正或監管談話措施﹡□。從公告看☆,涉及的主要問題包括▽♀△,作出保證其資產本金不受損失和取得最低收益的承諾行為、合規管理人員從事銷售工作、未關注個別投資者短時間內多次風險承受能力測評結果不一致的情況等▽⊿π。

10月9日┊♂,上交所對新華醫療收購成都英德連年業績不達標的問題予以問詢並下達處罰決定△◇▽,西南證券作為財務顧問↑∟♂,(下轉A02版)

二是履職不力〇↑♂,這類問題往往是券商作為上市公司或新三板掛牌公司的財務顧問、重大項目主辦人或主辦券商☆⊙〇,對於公司重大項目盡職調查不充分∟⌒,未能盡到勤勉盡責義務〇。

澳门现金网手机版

對定期報告的問詢也是加強券商監管的重要途徑↑▽。截至10月16日?♀,包括西部證券等在內的多家上市券商△♂﹡,其2019年半年報收到交易所下發的問詢函?,問詢的重點問題包括股票質押業務開展情況以及計提減值準備情況?□。

監管持續強化廣東證監局官網日前披露⌒♀,四通股份2018年擬併購上海康恆環境股份有限公司♂,華泰聯合證券作為該項目的獨立財務顧問□,未能對四通股份重組報告書的真實、準確、完整性進行充分核查驗證∟↑,相關行為違反了相關規定⊿⊿。廣東證監局決定對華泰聯合證券及財務顧問主辦人孔祥熙、程益竑、邵劼採取出具警示函的行政監管措施△π。

劍指三大問題從公告內容看♂◇,年內券商遭監管主要涉及三大類違規事項▽◇。一是自身業務違規〇☆,涉及股權質押、信託專項計劃管理、參与公司債券項目投標等業務♂?,其中又以股權質押問題最受關注♂△。據不完全統計↑♂,萬聯證券、中郵證券等年內均因股票質押問題遭到地方證監局採取監管措施♂。在開展業務過程中對融入方盡職調查存在較大缺陷△,針對具體項目質押率估算隨意性較大、制度不完善、對標的證券管理不夠嚴格以及履行存續期管理職責留痕不充分等問題較為突出□↑。

澳门现金网手机版

中國證券報記者梳理髮現⌒↑,今年以來證監會及其派出機構對券商違規行為的懲處力度進一步加大∵。據不完全統計?◇,截至10月16日π☆△,年內至少有42家證券公司因存在各種違規行為遭處罰∟,處罰方式包括責令改正、出具警示函、限制一定時間內相關業務辦理、罰款等⊿〇⊿。

南京證券10月9日公告☆◇∟,公司於10月8日分別收到上交所、深交所下發的紀律處分告知文件∟♂◇。滬深交易所指出⊙♂,南京證券在開展股票質押式回購交易中♂π⌒,存在對融入方准入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題π?□。滬深交易所決定π⌒□,對南京證券予以暫停股票質押式回購交易權限3個月的紀律處分∵?⊙。

上一页: 中國「腦計劃」落地難 下一页: 施南生獲平遙國際電影展「中國電影海外貢獻榮譽」
热门推荐更多>>
名人推荐
中国名人 世界名人 成功人士 企业家 科学家 军事家 运动员 文学家 明星 设计师 艺人 数学家 天文学家 哲学家 思想家
相关阅读更多>>
网站首页 | 电脑版
澳门现金网手机版-移动版